Audit et évaluation de programmes éthiques et conformité

nos prestations

Vérification du programme de compliance

Mise à jour en fonction de l’évolution de l’entreprise (expansion géographique ; développement dans de nouveaux segments d’activités).

Audit de l’efficacité opérationnelle des contrôles en place

Notre équipe, forte de deux anciens associés de grands cabinets d’expertise comptable/commissaires aux comptes, est à même de réaliser des audits de l’efficacité opérationnelle des contrôles mis en place dans le cadre des différentes politiques et procédures de votre programme de compliance.

Test de conformité des procédures

Dans le cadre de nos missions nous analysons la conformité de vos procédures aux différents référentiels anti-corruption applicables à votre entreprise : Loi Sapin 2, Foreign Corrupt Practices Act, UK Bribery Act, ISO 37001, programme d’intégrité de la Banque Mondiale, autres législations nationales éventuellement applicables.

Identifications des forces et des faiblesses

Notre connaissance approfondie de la pratique des différentes autorités de prévention et de lutte contre la corruption nous permet d’identifier les forces et faiblesses des dispositifs en place dans votre organisation.

Recommandations, préconisations, corrections

Nous sommes en mesure de vous recommander la mise à jour et l’amélioration de vos politiques et procédures afin qu’elles soient conformes aux meilleurs pratiques en matière de prévention de la corruption, telles qu’appliquées par les autorités.

nos références

Exemples de mise en place de programme d’éthique et de conformité et de cartographie des risques

Un groupe du CAC 40 intervenant dans le secteur immobilier	Une banque publique d’investissement	Un groupe du CAC 40 du secteur de l’environnement	Un groupe du CAC 40 intervenant dans le secteur immobilier
Audit de mise en conformité avec la loi Sapin 2 et préparation à la certification ISO 37001. Réalisation d’une cartographie des risques. Sensibilisation de ses dirigeants	Audit de mise en conformité avec la loi Sapin 2 et préparation à la certification ISO 37001. Réalisation d’une cartographie des risques. Sensibilisation de ses dirigeants	Cartographie des risques. Sensibilisation de ses dirigeants et formation de ses équipes (UKBA, FCPA, Sapin 2)	Réalisation d’une cartographie des risques de l’ensemble du groupe. Analyse des procédures anti- corruption existante et recommandations (en collaboration avec Taylor Wessing)

Une ETI de machines de traction aéroportuaires	Une banque de développement internationale d’Afrique de l’Ouest	Un groupe minier et industriel présent dans de nombreux pays à l’international
Cartographie des risques et revue des procédures de sélection de consultants (UKBA, FCPA, Sapin 2) + de due diligence des parties tierces	Cartographie des risques. Rédaction d’une Charte Ethique et de politiques et procédures en matière de prévention de la fraude et de la corruption. Formation de l’ensemble des cadres dirigeants et opérationnels. Rédaction d’un programme d’intégrité, de prévention et de lutte contre la fraude et la corruption	Audit de mise en conformité avec la Loi Sapin 2. Cartographie des risques du groupe et de ses filiales. Sensibilisation des dirigeants et du comité d’audit. Réorganisation de l’équipe de compliance. Préparation de modules de formation spécifiques pour les différentes populations de cadres du groupe.